2018年3月15日下午，市张江高新区管委会副主任徐建卯一行赴上海理工大学调研科技成果转移转化和股权激励工作，与上海理工大学总会计师赵明、产业处处长李建东、科技处副处长管骁等共同探讨目前高校成果转化中的问题症结和对策建议。

座谈中了解到，目前高校成果转化的需求迫切，但工作推进仍然存在诸多困难。具体如下：首先是高校研究人员对成果转化工作存在顾虑，目前事业单位职务发明成果的属性界定问题尚未解决，且存在褚健案、付林案在先，国有资产流失的顾虑使研发人员与高校管理层不敢大力推动。二是顶层设计下的政策法规衔接问题。尽管顶层设计大力推动，近年来出台了不少政府规章，但在成果转移转化和股权激励实施过程中，各项政府规章与制度缺乏具体流程指引和细节衔接。同时，政府规章也未能上升到法律法规，缺少法律保障。三是高校实施科技成果持续转化的问题，目前事业单位一般采用无形资产作价入股方式单独成立公司，高校专利成果较多，如果后续转化都采用“专利—企业”的方式，手续流程非常繁琐。四是无形资产定价和账目体现方面，涉及到公司财务认定、税收缴纳以及后续的法律效力等问题。在作价入股过程中，职务成果的成本与净收益界定核算还需要进一步明确。五是成果转移转化领域的专业人才紧缺，目前上海市属高校均设有技术转移中心，但人均仅有3-4人从事相关工作，而市场上精通成果转移转化专业化的人才更是稀缺，往往高价难求。六是高校科研成果与市场需求存在着严重的信息不对称、供求不均衡现象。结合过去调研的情况，尽管高校每年科研成果层出不穷，但真正符合市场需求，具有实践性和盈利性的成果凤毛麟角。据社科院统计，高校科研成果转化率低于5%，主要在于科研工作者与企业家关注点分属两套体系，且双方缺乏需求沟通中介渠道和信息对接桥梁。此外，上理工已在全国30多个县市设立技术转移工作站，联系地方政府和高校推动产业技术转移和信息资源分配，但目前体量较小、内容形式单一，支持力度不足。

为了更好地推动科技成果转化与股权激励工作，与会双方初步达成以下共识：一是加大政策宣传力度，对成功案例和不同路径方式进行推广复制，及时宣传成果转化条例和新出台有关财税政策等，激发科研人员参与转化和股权激励的积极性，打消顾虑。二是继续加强调研与联合调研，与市发改委、国资委、财政局、税务局等相关部门共同会商，做好政策更新与衔接，研究解决细节操作问题，同时呼吁政府规章与国家、地方法律法规有机衔接；对于成本收益核算等问题进一步调研，在政策文件修订过程和实施细则中予以明确。三是完善科技成果转化专业服务中介机构和人才队伍建设，进一步发挥张江示范区与高校协同创新体制机制作用，加强市张江高新区管委会与上海理工大学在成果转化专业人才培养和产业梯度转移等方面的合作。